董事長遭調查 萬聯證券IPO之路生變

近日，廣州紀檢委發布了一則紀律審查監察調查，廣州金融控股集團有限公司黨委書記、董事長李舫金涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受廣州市紀委監委紀律審查和監察調查。

據相關信息顯示，李舫金2014年5月進入廣州金控，2016年3月至今，任廣州金控黨委書記、董事長，被調查時兼任萬聯證券董事長一職。而目前正在沖刺IPO的萬聯證券，正是廣州金控旗下的控股券商，廣州金控持有萬聯證券49.1%的股權，為第一大股東，本次董事長被調查是否會影響到萬聯證券還未可知。

據公開資料顯示，萬聯證券是廣州市屬全資國有證券公司，于2001年8月23日經中國證監會批準設立，現有注冊資本59.54億元。公司總部設在廣州市，扎根珠三角，在全國主要省份、直轄市及經濟活躍的城市均設立了分支機構。

值得注意的是，2019年6月，萬聯證券向證監會遞交了IPO申請，今年4月17日，萬聯證券收到了證監會的首次反饋意見。反饋意見顯示，證監會就萬聯證券規范性、信息披露以及財務會計資料相關三塊內容，提出了32個反饋問題，涉及萬聯證券的股權、關聯交易、扣非凈利潤下滑以及經紀、投行、資管、自營、信用等主要業務的情況。截至目前，IPO一事至今未有進一步進展。在最新的上交所申請主板首發企業中排位第68名，審核狀態為“已反饋”。

而本次董事長被調查是否會使萬聯證券IPO之路生變還有待觀測。有分析指出，違紀不屬于法定的不符合上市情形，要看監管機構如何判定。此外，違紀是個人問題不是公司問題，如果李舫金不再是萬聯證券董事長，也不會觸發發行條件。

另外，在萬聯證券發布招股說明書沖刺IPO的同時，公司卻一直被處罰纏身。此次董事長遭調查的半個月前的9月28日，萬聯證券曾受到來自廣東證監局的處罰。行政監管措施決定書〔2020〕132號顯示，萬聯證券因作為中鈺科技時任主辦券商，在對其信息披露文件進行事前審查、持續督導其規范履行信息披露義務和完善公司治理機制等過程中，未能勤勉盡責、嚴格履行法定職責，未能及時關注到公司上述違法違規行為并督促其采取有效措施予以整改，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第五十四條的規定，因此被出具警示函，并責令其認真核查執業中存在的問題，制定切實可行的整改措施。